（一）本年度报告摘要来自年度报告全文，为全方面了解本公司的经营成果、财务情况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

  （二）本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  （四）大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

  2021年4月21日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于2020年度利润分配预案》，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年公司合并口径实现归属于母公司净利润-28,474.06万元，累计可供股东分配的利润-110,194.53万元。依据《公司法》、《公司章程》等规定，公司计划2020年度不派发现金红利、不送红股、不进行资本公积金转增股本。

  公司主体业务包括：炼油、化工、煤化工、核电、生物医药等能源行业高端能承受压力的容器、快速锻造液压机组、板式换热器、ZY-LOC高压自紧式法兰等装备的研发、设计、制造及产品检验测试、检维修服务，及炼油化工、煤化工等能源行业工程总承包。报告期内，公司的主营业务未出现重大变化。

  公司坚持以市场为导向，以客户为中心，通过主动搜集、针对性走访以及客户邀标等形式获取市场信息，并采取公平竞标的方式获得产品制造或工程总承包合同订单。根据装备制造订单技术条件，公司通过研发设计、工艺技术转化、原材料采购、产品制造等阶段，发运现场安装并交付用户；工程总承包业务通过招标方式开展设计、采购、工程项目施工等工作，并对工程建设项目建设进行全过程管控。另外，公司利用技术优势积极为客户提供持续优质的检维修服务，通过不断的提高服务化水平，逐步搭建了“核心装备制造+全产业链综合服务”的新型商业模式和综合竞争优势。

  公司所生产的能承受压力的容器、板式换热器、快速锻造液压机组等采用以销定产的经营模式。公司紧盯下业投资信息，依托公司60多年的品牌优势、制造经验与业绩，同国际国内总承包商、工程公司等建立了良好的合作机制，向工程方与业主方提供施工前期设计、技术咨询等方案，以投标报价的方式获取工程装置的核心设备订单；其次，公司通过承揽的EPC工程总包，直接提供相关工程设备配套。同时，公司通过为业主方提供最优的检维修方案及技术咨询服务，获取检维修业务订单。

  基于我公司的产品结构与市场之间的竞争环境，定价模式以成本导向定价法为主，结合一定的竞争导向定价法。

  公司与客户签订的合同中包括技术协议，技术协议规定了具体的设计模式，主要为一是按照每个客户提供的工况条件和工艺参数的自主研发设计，并提交用户审查；二是由客户提供的外来设计图纸的原图审查设计，并对不符合规定标准规范要求及不足以满足制造工艺要求的内容，与原设计单位做协商修改确认。

  公司设有物流中心专门负责兰州、青岛、新疆三大基地的物资集中采购订货、实施供应、统筹调配等工作，采购物资范围主要是公司产品用板材、管材、锻件、焊材等原材料、产品用外购配套件及EPC工程总包项目用材料和设备。针对公司产品单件小批量订单式生产、所用原材料针对性强的特点，对所需要的材料及设备采取集中采购的模式。同时，本公司制定了动态、统一的合格供应商管理制度，企业内部严格对供应商进行资格准入审查及SRM供应商平台管理，对大宗原材料、主要辅助材料实行国内物资材料生产厂商直供模式，保证了原材料采购过程中的质量控制与价格水平。

  由于公司生产的能承受压力的容器、板式换热器及快锻液压机组为定制型的非标准化设备，用户对同一类产品的用料、参数、性能要求均不同。公司的生产组织模式为“以销定产”模式，即完全根据客户的订货合同来安排、组织生产。公司产品生产周期一般为6-18个月，产品在安装调试、功能验证、生产线打通、整体装置试车成功的平均验收周期3-6个月，综合订单执行周期平均在9-24个月。

  能源装备制造业涉及国家安全和国民经济命脉，在国民经济中占有主体地位，是我国机械工业的重要组成部分，主要为钢铁、有色、电力、能源、石油、化工等行业及国防军工提供重大成套技术装备、高新技术产品和服务。目前，我国能源装备制造业已处于发展成熟阶段，基本的产品涉及核电设备、重型容器、重型锻压设备等，石油、化工行业是我国能源装备重要的下游应用市场，相关市场、生产技术都十分成熟，产业体系也日益完善，产业规模逐步扩大，部分技术可跻身世界前列。随着国内制造业生产水准不断提升，国产化率大幅提高，产品基本实现进口替代，重点企业竞争力逐渐提升。但受内外部发展形势影响，我国中低端能源装备产能过剩，且产品同质化现象严重，市场竞争不断加剧，相关企业多集中在上海、江苏、浙江、山东等东部沿海地区，行业发展存在区域分布不均衡情况，而高端产品制造却受到资金及技术水平的限制，一直处于向高质量发展迈进阶段。

  近年来，为大力推动能源装备制造业的振兴和发展，实现产业转型升级，国家制定了多项产业支持政策和发展规划，取得了一定的成效，行业产能结构和市场结构不断优化，科技进步全面提高，产业自主创新能力进一步增强。随着转型升级的逐步深化，以及市场竞争日趋白热化，技术水平较低的小型生产企业将面临被市场淘汰风险，同时拥有核心技术的大型企业市场份额将不断的提高，行业优胜劣汰速度加快，将推进行业整合与集中度提升。

  公司作为国内压力容器制造龙头企业之一，已发展成为以化石能源装备制造、工程服务、通用机械为产业基础，以新能源、节能环保、新材料、新型法兰等产业的装备制造及服务为新动力，构建集研发设计、生产制造及检测、EPC工程总包、售后及检维修服务等为一体的全产业链发展格局。

  公司凭借自身实力填补了国内能源装备领域百余项技术和产品空白，板焊设备制造保持着业内第一品牌的优势地位；公司为国内首家民用核级板式换热器生产企业，设计及生产的大型板式与板壳式换热器应用广泛；公司具有多年研发、设计、制造锻压机组装备方面的经验，在国内快速锻造液压机组市场占有优势份额。此外公司通过加快能源装备制造业的转型升级，大力发展智能装备制造、节能环保产业，积极培育新型高压自紧式法兰等新兴产业与技术，着力推动公司成为具有数据洞察和产业整合能力的能源装备整体解决方案服务商。

  2020 年年初受疫情影响，公司及子公司延迟复工复产，上半年产出量不足出现亏损。三季度公司加大销售及生产实现盈利，但因付现原材料成本增加，货款回收难度增加，导致2020年三季度经营活动产生的现金流量净额出现负数。后期加大了货款回收力度使得四季度实现经营活动产生的现金流量净额较前三个季度明显增加。第四季度亏损主要系资产负债表日对企业合并所形成的商誉以及其他资产计提各项减值准备对净利润的影响。

  2020年是公司经营发展极不平凡的一年。面对疫情冲击下严峻复杂的市场形势和内部经营发展的巨大压力，公司全面落实党委和董事会各项决策部署，围绕中心任务，压实工作责任，统筹推进疫情防控和生产经营，全力推动各项工作取得新的进步，保持了生产经营平稳发展态势。报告期内，公司累计实现工业总产值29.73亿元，营业收入29.01亿元，货款回收35.62亿元，新增订货37.15亿元。面对困难考验增多的新形势，公司稳住了生产经营基本盘，增强了发展的信心和决心，为下一步高水平发展奠定了基础。

  (六) 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

  证券代码：603169 证券简称：兰石重装 公告编号：临2021-024

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  兰州兰石重型装备股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十四次会议于2021年4月21日以现场方式在兰州新区黄河大道西段528号公司六楼会议室召开。会议由公司董事长张璞临先生主持，会议应参加董事9人，实际参加董事9人。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。

  详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《2020年年度报告全文》及《2020年年度报告摘要》。

  详见公司同日于上海证券交易所网站 披露的《2020年度独立董事述职报告》。

  详见公司同日于上海证券交易所网站 披露的《2020年度审计委员会履职情况报告》。

  详见公司同日于上海证券交易所网站 披露的《2020年度内部控制评价报告》。

  经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度公司合并口径实现归属于母企业所有者的净利润-28,474.06万元，截止2020年12月31日，公司累计可供分配利润为-110,194.53万元。因公司2020年合并口径实现归属于母企业所有者的净利润和累计可供股东分配利润均为负数，不满足相关规定的现金分红条件，公司计划2020年度不进行利润分配，不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

  详见公司同日于《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站 披露的《2020年度募集资金存储放置与实际使用情况的专项报告》（临2021-026）。

  详见公司同日于《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站披露的《关于计提资产减值准备的公告》（临2021-027）

  详见公司同日于《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站披露的《兰石重装关于优化调整公司组织机构的公告》（临2021-028）。

  详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兰州兰石重型装备股份有限公司董事会议事规则》。

  详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兰州兰石重型装备股份有限公司总经理工作细则》。

  详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兰州兰石重型装备股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》。

  详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兰州兰石重型装备股份有限公司关联交易公允决策制度》。

  详见公司同日于《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站 披露的《关于召开2020年年度股东大会的通知》（临2021-030）。

  证券代码：603169 证券简称：兰石重装 公告编号：临2021-026

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  根据中国证监会发布的《上市公司监督管理指引第2号一一上市公司广泛征集资金管理和使用的监督管理要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规，兰州兰石重型装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2020年12月31日止的《2020年度募集资金存储放置与实际使用情况的专项报告》。

  根据本公司2015年第一次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会《关于核准兰州兰石重型装备股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2015]2722号)，赞同公司本次非公开发行股票的发行数量不超过8000万股。截至2015年12月30日止，本公司向特定对象非公开发行面值为1元的人民币普通股股票79,567,154.00股，每股发行价为人民币15.71元，募集资金总额为人民币1,249,999,989.34元，扣除保荐费和承销费人民币17,500,000.00元后剩余资金总额为人民币1,232,499,989.34元，已于2015年12月30日由承销商华龙证券股份有限公司划入本公司在中信银行股份有限公司兰州金昌路支行开设的账号为8060的人民币账户450,000,000.00元、在上海浦东发展银行股份有限公司兰州美林支行开设的账号为56的人民币账户350,000,000.00元、在招商银行股份有限公司兰州七里河支行开设的账号为的人民币账户150,000,000.00元和在中国建设银行兰州住房城建支行开设的账号为00050的人民币账户282,499,989.34元，其中中国建设银行兰州住房城建支行账号00050扣除公司自行支付的中介机构费用1,300,000.00元后，本公司实际募集资金净额为人民币1,231,199,989.34元。上述募集资金已经瑞华审验，并于2015年12月30日出具了瑞华验字【2015】62010022号验资报告。

  为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监督管理指引第2号一一上市公司广泛征集资金管理和使用的监督管理要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、法规和规范性文件及《兰州兰石重型装备股份有限公司章程》等相关规定和要求，结合本公司真实的情况，制定了《兰州兰石重型装备股份有限公司A股募集资金管理办法》（简称“《募集资金管理办法》”，下同），经本公司2014年9月1日第2届第15次董事会审议通过。

  根据《募集资金管理办法》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，分别在中信银行股份有限公司兰州金昌路支行、上海浦东发展银行股份有限公司兰州美林支行、招商银行股份有限公司兰州七里河支行和中国建设银行兰州住房城建支行设立了募集资金专用账户，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况的监督，以保证专款专用。本公司2016年1月8日与开户银行、保荐人签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述监管协议主要条款与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司依照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定使用募集资金。

  2020年募投项目资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。

  2019年11月26日，经公司第四届董事会第四次会议审议通过，赞同公司使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金，金额为人民币4,000.00万元，有效期自董事会批准之日起不超过十二个月，到期归还至募集资金专用账户。公司已于2019年12月31日归还500.00万元；2020年6月3日、11月25日又分别归还500.00万元、3,000.00万元至募集资金专户，现闲置募集资金暂时补充流动资金余额为 0.00万元。

  2016年1月11日，公司第二届董事会第三十一次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，赞同公司使用银行承兑汇票支付（或背书转让支付）募投项目资金，并以募集资金等额置换。

  本公司已按《上市公司监督管理指引第2号一一上市公司广泛征集资金管理和使用的监督管理要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规和本公司《兰石重装A股募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了2020年上半年募集资金的存放与使用情况。

  六、会计师事务所对公司年度募集资金存储放置与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

  会计师事务所认为： 我们大家都认为，兰石重装募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监督管理指引第 2 号一一上市公司广泛征集资金管理和使用的监督管理要求》（证监会公告[2012]44 号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了兰石重装2020年度募集资金存储放置与使用情况。

  经核查，华龙证券觉得：兰石重装2020年度募集资金的管理及使用符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，兰石重装编制的《2020年度募集资金存储放置与实际使用情况的专项报告》与真实的情况相符，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

  注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

  注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金资本预算为依据确定。

  注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方式应与承诺效益的计算口径、计算方式一致。

  证券代码：603169 证券简称：兰石重装 公告编号：临2021-027

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  兰州兰石重型装备股份有限公司（以下简称“公司”）四届十四次董事会、四届十三次监事会审议并通过了《关于计提资产减值准备的议案》，现将详细情况公告如下：

  为真实、准确、公允反映公司资产和财务情况，根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，公司对截止2020年12月31日存在减值迹象的存货、应收款项、合同资产、商誉进行了减值测试，并计提了相关的减值准备，公司2020年度各项减值准备合计计提205,130,653.49元，转回37,008,920.89元；其中计提应收款项坏账准备65,012,445.15元，转回26,244,981.51元；计提存货跌价准备48,634,798.55元，转回5,794,960.39元；计提合同资产减值准备3,776,252.54元，转回4,968,978.99元，计提商誉减值准备87,707,157.25元。本次计提减值准备已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计并确认。

  本公司以预期信用损失为基础，对于《企业会计准则第14号一收入准则》规范的交易形成且不含重大融资成分的应收款项、合同资产，始终按照相当于整个存续期间内预期信用损失的金额计量其损失准备。对于包含重大融资成分的应收款项和合同资产，本公司始终按照相当于存续期内预期信用损失的金额计提损失准备。

  本公司对信用风险显著不同的金融实物资产，单项评估信用风险确认坏账准备：与对方发生争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；有明显迹象说明债务人很可能没办法履行还款义务的应收款项；EPC工程总承包项目应收款项。

  除了单项评估信用风险的金融实物资产外，本公司基于共同风险特征将金融实物资产划分为不同的组别，在组合的基础上评估信用风险确认坏账准备。

  公司预期信用损失率的确认是基于迁徙模型所测算出的历史损失率，并在此基础上进行前瞻性因素调整得出。

  其中正常应收账款按预期信用损失法计提坏账准备15,365,833.82元，影响当期损益（税前）减少15,365,833.82元；对前期涉及诉讼及货款回收困难的应收账款及EPC工程建设项目应收账款，采用单项评估信用风险，根据货款回收情况及诉讼进展情况判断单项计提坏账准备24,140,814.92元，转回15,668,887.20元，影响当期损益（税前）减少8,471,927.72元。

  （2）另外的应收款计提坏账准备389,787.61元，转回103,885.04元，影响当期损益（税前）减少285,902.57元。

  （3）长期应收款单独进行减值测试，计提坏账准备25,116,008.80元，转回10,472,209.27元，影响当期损益（税前）减少14,643,799.53元。

  报告期末，公司对存货做全面清查，并按照存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。

  可变现净值依据存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本，估计的销售费用和相关税费后的金额。在确定可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响 。

  计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。

  2020年末，公司对存货进行了全面清查盘点，核实了产品的完工进度，以销售合同为基础，结合销售投标报价、完工工时及业务部门的相关信息对各项资产进行了减值测试。计提存货跌价准备48,634,798.55元，转回5,794,960.39元，影响当期损益（税前）减少42,839,838.16元。

  原材料：年末对低于市场行情报价的通用材料和产品改型或升级换代没办法使用的原材料计提存货跌价准备271,694.48元，价值回升的原材料转回5,794,960.39元，影响当期损益（税前）增加5,523,265.91元。

  在产品：年末对在产品依据所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值，以可变现净值低于成本的金额计提存货跌价准备47,656,748.20元，影响当期损益（税前）减少47,656,748.20元。

  库存商品：年末对因市场需求变化无法销售的预投产品计提存货跌价准备706,355.87元，影响当期损益（税前）减少706,355.87元。

  公司2017年通过发行股份及支付现金的方式购买马晓等 9 名瑞泽石化全体股东持有的瑞泽石化51.00%的控股权。合并日，取得瑞泽石化可辨认净资产公允市价份额146,191,038.17元，形成商誉261,808,961.83元。收购瑞泽石化产生的商誉所在资产组由商誉、归属到少数股东权益的未确认商誉、固定资产、可辨认非货币性资产和长期待摊费用构成。

  公司采用未来现金流量折现方法测试分析资产组组合的可收回金额。管理层所采用的加权平均增长率不超过公司所在行业产品的长期平均增长率。管理层根据历史经验及对市场发展的预测确定预算毛利率，并采用能够反映相关资产组和资产组组合的特定风险的税前利率为折现率。根据商誉所在资产组组合的可收回金额与期末商誉账面价值比较对应公司51%股权比例的部分确定计提商誉减值准备。

  公司聘请深圳市鹏信资产评估土地房地产估价有限公司对商誉所在资产组组合的可收回金额做评估，根据其出具的鹏信资评报字[2021]第S011号资产评定估计报告《兰州兰石重型装备股份有限公司以财务报告为目的所涉及的洛阳瑞泽石化工程有限公司资产组之现值》，采用收益法评估的资产组于评估基准日的现值为人民币37,158.61 万元，含有商誉的资产组账面价值合计为人民币54,356.09万元，可收回金额小于期末商誉的账面价值对应公司51%股权比例的部分计提商誉减值准备。评估报告的基础基于瑞泽石化的审计基础。

  基于评估减值测试结果，公司截止2020年12月31日对瑞泽石化的商誉计提减值准备87,707,157.25元。

  公司本期共计提各项资产减值准备205,130,653.49元，转回37,008,920.89元，减少2020年度净利润168,121,732.60元。本次计提减值准备已经大华会计师事务所审计并确认。

  基于谨慎性原则，本次计提资产减值准备，符合《企业会计准则》及有关政策规定。公司计提资产减值准备后，能更公允地反映公司的资产状况，可以使公司关于资产价值的会计信息更真实可靠，具有合理性。

  独立董事认为，本次公司计提资产减值准备事项，基于会计谨慎性原则，符合《企业会计准则》及相关规定和公司资产的真实的情况，更加客观公允地反映了公司的财务情况和资产价值，有助于向投资者提供真实、完整、可靠的财务数据和会计信息，且决策程序合法有效，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。我们赞同公司按有关会计政策计提资产减值准备。

  审计委员会认为，公司本次计提资产减值准备基于谨慎性原则，计提依据充 分，符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定。计提资产减值准备后， 能够公允地反映公司的财务情况、资产价值及经营成果，使公司的会计信息更具 合理性。同意本次计提资产减值准备。

  监事会认为：公司此次计提资产减值准备是为了能够更好的保证公司规范运作，坚持稳健的会计原则，公允反映公司的财务情况，本次计提资产减值准备的议案，决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东权益的情形。因此，我们同意本次计提资产减值准备。

  证券代码：603169 证券简称：兰石重装 公告编号：临2021-028

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  兰州兰石重型装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月21日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于优化调整公司组织机构的议案》。为适应公司战略发展需要，加强完善公司治理结构，提高运营效率和管理上的水准，依据公司未来发展规划和实际在做的工作需要，对企业内部组织机构做出调整，按照管理部门、业务部门、事业部、分/子公司四大模块来优化设置，具体如下：

  证券代码：603169 证券简称：兰石重装 公告编号：临2021-029

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  兰州兰石重型装备股份有限公司（以下简称“公司”）原监事会主席丁桂萍女士因退休提出辞职，其辞职导致公司监事会人数低于法定最低人数。具体内容详见公司于 2021 年 4月10日披露的《关于监事辞职的公告》（临 2021-022）。

  为保证监事会的正常运转，公司于2021年4月21日召开第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于补选第四届监事会股东代表监事的议案》，同意提名高峰先生（简历附后）为公司第四届监事会股东代表监事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第四届监事会届满之日止，并同意提交股东大会审议。

  高峰先生，1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于甘肃工业大学，西安理工大学工商管理硕士，高级工程师，党员。历任兰石总厂铸钢厂技术科长、总工程师、副厂长，兰石有限铸造公司副经理兼总工程师，兰石集团发展规划部副部长，兰石重装董事、董事会秘书，兰石研究院党委书记，兰石集团投资管理部部长。2021年4月任兰石集团规划发展部部长。

  证券代码：603169 证券简称：兰石重装 公告编号：临2021-025

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  兰州兰石重型装备股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十三次会议于2021年4月21日以现场方式在兰州新区黄河大道西段528号公司六楼会议室召开。会议由监事会主席丁桂萍女士主持，会议应参加监事3人，实际参加监事3人。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的相关规定。

  监事会对本公司编制的2020年年度报告及摘要（以下简称“年报”）提出如下书面审核意见：（1）年报编制和审议程序符合法律、法规、本公司《公司章程》和本企业内部管理制度的各项规定；（2）年报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所披露的信息线）在提出本意见前，未曾发现参与年报编制和审核的人员有违反保密规定和违反证券交易规则的行为。

  详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《2020年年度报告全文》及《2020年年度报告摘要》。

  详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《2020年度内部控制评价报告》。

  经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度公司合并口径实现归属于母企业所有者的净利润-28,474.06万元，截止2020年12月31日，公司累计可供分配利润为-110,194.53万元。因公司2020年合并口径实现归属于母企业所有者的净利润和累计可供股东分配利润均为负数，不满足相关规定的现金分红条件，公司计划2020年度不进行利润分配，不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

  详见公司同日于《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站 披露的《2020年度募集资金存储放置与实际使用情况的专项报告》（临2021-026）。

  详见公司同日于《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站披露的《关于计提资产减值准备的公告》（临2021-027）。

  详见公司同日于《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站披露的《关于补选第四届监事会股东代表监事的公告》（临2021-029）。

  监事会对本公司编制的2021年第一季度报告（以下简称“一季报”）提出如下书面审核意见：（1）一季报编制和审议程序符合法律、法规、本公司《公司章程》和本企业内部管理制度的各项规定；（2）一季报的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所披露的信息线）在提出本意见前，未曾发现参与一季报编制和审核的人员有违反保密规定和违反证券交易规则的行为。

  证券代码：603169 证券简称：兰石重装 公告编号：临2021-030

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

  召开地点：兰州市兰州新区黄河大道西段528号兰州兰石重型装备股份有限公司6楼会议室

  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；利用互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票细则》等有关法律法规执行。

  上述议案已经公司第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十三次会议审议通过，详见2021年4月23日的《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站。

  （一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）做投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：做投票。首次登陆互联网投票平台做投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

  （二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

  （三）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

  （四）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

  (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

  1、登记方式：出席会议的股东须持本人身份证、股票账户卡；委托代理人须持本人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托方股东账户卡；法人股东应持营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证明书、授权委托书（法定代表人签字、盖章）、股东账户卡、出席人身份证等办理登记手续。

  公司股东或代理人可直接到公司办理登记，也可以通过传真或信函方式进行登记（以2021年5月14日17:00 时前公司收到传线、14：00-17：00（非工作日不予登记）

  4、登记地点：兰州市兰州新区黄河大道西段528号兰州兰石重型装备股份有限公司证券部

  通信地址：兰州市兰州新区黄河大道西段528号兰州兰石重型装备股份有限公司证券部

  兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月18日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

  一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人做投票。

  二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

  三、股东应以每个议案组的选举票数为限做投票。股东通过你自己的意愿做投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可根据任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

  某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

  某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。

  该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可根据任意组合分散投给任意候选人。

  证券代码：603169 证券简称：兰石重装 公告编号：临2021-031

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  兰州兰石重型装备股份有限公司（以下简称 “公司”）董事会于2021年4月22日收到公司董事、总经理任世宏先生的书面辞呈。任世宏先生因年龄原因，申请辞去公司第四届董事会董事职务、第四届董事会战略委员会委员、薪酬与考核委员会委员和提名委员会委员职务，以及总经理职务。截止本公告披露日，任世宏先生未持有公司股份，亦不存在应履行而未履行的承诺事项。

  根据《中华人民共和国公司法》、《兰州兰石重型装备股份有限公司章程》的有关法律法规，任世宏先生的辞呈自送达董事会之日起生效，其辞职不会导致董事会成员低于法定人数，不会影响企业董事会的正常运作，公司将按相关规定尽早完成新任董事选举和总经理聘任工作。在此期间，暂由公司副总经理郭富永先生代行总经理职责。

  任世宏先生任职期间，勤勉尽责、恪尽职守、严于律己，以强烈的事业心、责任感和使命感，求真务实的工作作风及与时俱进的开拓精神，团结、带领公司全体干部员工锐意进取，致力于公司改革发展，为公司规范运作及高水平质量的发展做出了重大贡献。公司对任世宏先生在任职期间为公司改革发展所做出的突出贡献表示崇高的敬意和衷心的感谢！